〔2021〕—612
资阳市发展和改革委员会
关于服务新技术新产业新业态新模式实施包容审慎监管的通知
各县（区）发展改革局、高新区科经局、临空经济区经科局：
为贯彻国务院《优化营商环境条例》精神，落实老虎机游戏创建一流营商环境动员部署会议统一部署和《资阳市创建一流营商环境2021年行动方案》要求，根据《资阳市法治政府建设工作领导小组办公室关于全面推进行政处罚“三张清单”制度推广包容审慎监管工作的指导意见》要求，现就我委服务新技术、新产业、新业态、新模式实施包容审慎监管提出以下意见，请认真贯彻落实。
一、明确包容审慎监管要求。正确把握包容审慎监管的基本要求，按照鼓励创新、包容审慎的监管理念，建立具有弹性的包容审慎监管制度，为“四新经济”发展预留足够空间。同时，坚守质量和安全底线，严禁简单封杀或者放任自流。加强对新生事物发展规律研究，量身定制监管规则和标准。对看得准有发展前景的，要引导健康规范发展；对一时看不准的，预留一定的观察期，出现问题要及时引导和处置。对潜在风险大、可能造成严重不良后果的，严格监管；对非法经营的，坚决依法予以查处。
二、创优新经济准入环境。严格落实市场准入负面清单制度，对负面清单以外的领域全面实行“非禁即入”，鼓励各类投资主体依法平等进入，对负面清单和核准目录以外的企业投资项目，一律实行备案制。对备案制项目严格落实属地管理，深化线上线下融合服务，线下做好主动服务、操作指引，线上抓好全程网办、秒批即办。强化公平竞争审查，对我委新制定的涉企政策严格按要求进行公平竞争审查，积极为新经济企业创造公平的市场环境。
三、强化新经济市场主体责任。落实市场主体首负责任制，督促新经济市场主体在项目建设、安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、诚信纳税等方面加强自我监督、自我约束、履行法定义务。督促涉及公众健康和安全等的新经济企业建立完善内控和风险防范机制，落实专人专责，强化安全教育，加强内部安全检查，确保各方面安全稳定。
四、实行新经济“观察期”管理。采取包容态度，只要不触碰质量和安全底线，对新经济企业投资项目给予1至2年观察期，在观察期内，加强对新经济企业投资项目的调研、指导和服务，找准企业痛点，强化政策引导。除违法犯罪、危害国家安全和公共安全、严重侵害他人合法权益外，坚持管理与服务相结合的原则，采取宣传引导、信用承诺、行政提醒等柔性监管方式，督促企业依法依规经营，给企业留足成长空间。
五、实行新经济包容性管理。在新经济领域实行“容错”管理，允许试错、宽容失败，对非主观故意、没有造成实际危害或危害较小的轻微违法行为，采取预警提醒、行政指导、责令改正等柔性措施帮助新经济企业及时纠错改正，加强跟踪、指导和服务，在社会商誉、资格认定、优惠政策享受等方面不受影响，确保企业不因小过失而贻误大发展。
六、严格“双随机”抽查范围。严格按照公布的随机抽查事项清单要求，通过“双随机”抽查的方式对监管事项进行监督检查和指导。积极接纳并包容对待新技术、新产业、新业态、新模式，坚持问题导向，除投诉举报、转办交办、专项整治行动等情况外，原则上不对新经济领域企业实施定向抽查，减少对企业经营活动的干扰。
七、审慎行使行政处罚自由裁量权。对新经济企业确需立案查处的，优先采用警告或不予行政处罚等方式处理。对有主动消除或减轻违法行为危害后果等法定情形的，依法从轻或减轻行政处罚；对违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，依法不予行政处罚。
八、全面推进监管执法公开。严格落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度。按照“谁执法谁公示”原则，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法不予公开的信息外，行政执法职责、依据、程序、结果等都应对社会公开。对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全过程进行记录，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政执法决定必须经过法制审核，未经法制审核或审核未通过的，不得作出决定。
九、建立协同监管服务机制。运用“互联网+信用”思维，将市社会信用信息平台与政务信息资源共享平台、国家企业公共信用信息平台有效对接，建立监管信息共享、协同联动、结果互认的高效运转机制，加强涉企信息归集共享，及时共享行政监督、行政许可、行政处罚等信用信息，健全信息披露和诚信档案制度，推动政府各职能部门信息互联互通、联动应用。
十、促进新经济企业诚信经营。探索建立健全新经济市场主体信用信息“红黑名单”机制，推动实施跨部门、跨行业、跨地区失信主体“一处失信、处处受限”，通过多种渠道宣传守信企业，曝光失信企业，对诚信守法的经营者，在政府采购、财政补助、授予荣誉称号等方面予以支持和激励，让诚信守法者处处受益、一路畅通，积极营造新经济企业争做诚信模范的良好氛围。
资阳市发展和改革委员会
2021年7月27日
